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当前观察:证监会山西监管局对中辉期货有限公司山西省分公司出具警示函 因其存在居间合同审核程序不规范等问题

2023-05-12 16:05:12 来源:金融界


(资料图片)

金融界5月12日消息 中国证券监督管理委员会山西监管局日前发布公告,中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题,反映出分公司内部控制不完善,违反了有关规定。决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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